七匹狼グループ子会社が私募の運営状況を報告していないため、改正を命じられました。

中国証券監督管理委員会のウェブサイトがこのほど発表した中国証券監督管理委員会厦門証監局の行政監督管理措置決定書によると、華尚株式投資有限責任公司（以下「華尚株式」という）は、管理私募基金が委託貸付業務などの投資運用状況に従事していることを如実に報告しておらず、「私募投資ファンド監督管理暫定弁法」第25条の規定に違反している。

「私募投資基金監督管理暫定弁法」第三十三条の規定に基づき、アモイ証監局は中国尚株に対して改正を命じる行政監督措置をとり、信用書類に記入することを決定しました。華尚株式は非常に重視し、私募法律法規を真剣に勉強し、有効な措置を講じて積極的に改善し、「私募投資ファンド監督管理暫定弁法」の関連規定に従って、報告メカニズムを改善し、内部統制を完備し、コンプライアンス管理を強化し、そして本決定書を受け取った日から30日以内にアモイ証券監局に改善完了の状況報告書を提出する。アモイ証券監局は改善状況を検査します。

中国経済網の記者によると、華尚株式は福建七匹狼（002029）集団有限公司（通称「七匹狼集団」）の全額出資子会社である。また、七匹狼グループは、上場会社の福建七匹狼実業株式有限公司（略称「七匹狼」、0020299.SZ）の親会社であり、2019年3月31日現在、七匹狼2.59億株を保有しており、持ち株比率は34.29%で、第一大株主である。

「私募投資ファンド監督管理暫定弁法」第25条では、私募基金管理者は、基金業協会の規定に基づき、速やかに管理者及びその従業員の関連情報、管理私募基金の投資運営状況及びバーの運用状況を報告し、定期的に更新し、記載された内容が真実かつ正確かつ完全であることを保証しなければならない。重大な事項が発生した場合、10営業日以内に基金業協会に報告しなければならない。

私募基金管理者は、会計年度終了後の4ヶ月以内に、会計士事務所の監査を経た年度財務報告と管理私募基金年度投資運用基本状況を基金業協会に報告しなければならない。

「私募投資基金監督管理暫定弁法」第三十三条では、私募基金管理者、私募基金委託管理者、私募基金販売機構その他の私募サービス機構及び従業員は法律、行政法規及び本弁法の規定に違反し、中国証券監会及びその派遣機構は、是正、監督談話、警告状の発行、公開非難などの行政監督管理措置を講じることができる。

　　以下は原文です

厦門証監局は中国尚株式投資有限責任公司に対し、是正措置を命じる決定をした。

華尚株式投資有限責任公司：

調べてみますと、あなたの会社は管理している私募基金に委託貸付業務などの投資運用状況を報告していません。「私募投資ファンド監督管理暫定弁法」（以下「弁法」といいます）の第25条の規定に違反しています。

「弁法」第三十三条の規定により、局はあなたの会社に対して、改正を命じる行政監督管理措置を取ることを決定しました。そして、信用書類に記入します。あなたの会社は私募の法律法規を非常に重視し、効果的な措置を取って積極的に改善し、《弁法》の関連規定に従って、報告メカニズムを改善し、内部統制を完備し、コンプライアンス管理を強化し、そして本決定書を受け取った日から30日以内に私達の局に改善完了の状況報告を提出します。局は改善状況を検査します。

本監督管理措置に不服がある場合、本決定書を受け取った日から60日以内に中国証券監会に行政再審査申請を提出することができ、本決定書を受け取った日から6ヶ月以内に管轄権のある人民法院に訴訟を提起することもできる。再議と訴訟期間中、上記監督管理措置は実行を停止しない。

アモイ証券局

2019年8月7日